深圳市中广资本管理有限公司机构被罚！
近日，因在投资者适当性管理、签约管理、风险揭示等方面存在违规行为，成立25年的老牌投资咨询机构——深圳市中广资本管理有限公司 (下称“中广资本”) ，被深圳证监局采取责令改正并暂停新增客户措施的决定，为期3个月。
业内人士表示，对证券投资咨询机构的严格监管，不仅能为业界敲响警钟，还能维持市场秩序，保护投资者权益。
涉五项违规
根据监管部门网站发布的监管信息，中广资本在从事证券投资咨询业务过程中，存在五项违规行为：
一是投资者适当性管理方面，存在投资者适当性管理制度不健全、执行不到位等问题。法律顾问金石：jsyz166
二是签约管理方面，向部分客户提供投资顾问服务，签署的业务协议缺少《证券投资顾问业务暂行规定》要求的部分必备要件，未约定提供服务的投资顾问人员。
三是风险揭示方面，向部分客户提供的投资建议未提示潜在的投资风险。
四是合规管理方面，未制定投资顾问业务的合规管理制度，对投资建议内容的合规审核机制不完善。
五是业务留痕方面，存在员工与客户的沟通记录保存不完整、不能提供部分审批记录等问题。
“首先要明确的是，深圳市中广资本管理有限公司是一家1996年成立的投资咨询机构，经营范围里有投资管理、证券投资咨询等，直白点就是推荐股票收取服务费等业务。”北京市隆安律师事务所张特律师在接受《国际金融报》记者采访时表示。
张特补充道，在上述提到的五项违规行为中，值得一提的是第一项投资者适当性管理，就是要全面评估投资者、评估投资产品、向投资者如实揭示风险以及提供风险匹配的产品等，其它四项其实基本是围绕第一项的。如果投资咨询机构违规，重点就是适当性管理会演变成不适当性管理，就会损害投资者权益、市场秩序。
中广资本此前已被多次投诉
对证券投资咨询机构严格监管是和严厉打击股市黑嘴一脉相承的，本身是从源头对证券市场体检，以保持市场健康，加强对投资者的保护。
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