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多家基金公司交易下单遭窥视,时间长达12年!

一起新型股票内幕交易犯罪案件曝光,基金公司的交易指令竟然长期被木马病毒“偷窥”!
在该案中,被告人制作“木马病毒”入侵多家基金公司、证券公司的系统,强盗交易指令和内幕信息,时间长达12年。而令人难以置信的是,被告人12年间竟然才获利180多万元。
窥视基金交易12年获利180万
近日,辽宁省高级人民法院公开审理了一则新型股票内幕交易案件。
于2004年至2016年间,被告人朱某海违反国家规定,制作并使用木马病毒非法侵入,控制计算机信息系统2474台,利用从华夏基金等多家基金公司计算机系统内非法获取的交易指令,进行相关股票交易牟利,总计获得违法所得183.57万元。
此外,在2009年,被告人朱某海还利用木马病毒从一家大券商非法获取了《某某网络1号备忘录——关于长宽收购协议条款》等多条内幕信息,在相关内幕信息敏感期内与对应敏感信息相关的股票交易,获取违法所得人民币1.97万元。
此前葫芦岛中院一审判定,被告人朱某海犯非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机系统罪、内幕交易罪,数罪并罚,决定执行有期徒刑三年一个月,并处罚金1809.8万元。
这个新闻一出来,就引发了网友的热烈讨论。



有网友说:这也是个人才,确实一般人没这本事,只可惜用错了地方。还有网友说,12年才赚180万,还挺惨的。这获利水平也的确低于大家的想象,怎么说也相当于内幕交易嘛。
而从2004年至2016年,A股近乎经历了两轮牛熊,从2005年的998,到2007年的6124点。2008年打回1664,2015年又回到5178。
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这么长的时间,多家基金公司交易信息被人非法窃取,真是让人细思极恐。但更让人看不懂的是,被告人窥视基金公司的交易这么长时间,竟然才获利180多万。这究竟是被告人的人品问题,还是基金经理的水平有问题?
基金经理老鼠仓血亏百万
在今年初,就爆出一个很狗血的案例:40岁基金经理老鼠仓帮50岁女友炒股,结果血亏百万还锒铛入狱。



男方,吴某,1979年生,时任基金经理。在一次打球的过程中,认识了比自己大10岁的侯某。几次交流过后,吴某动心了,也了解到对方在炒股上亏了不少钱。
为追求这位当时已近50的单身女性,讨其芳心。吴某告知对方,自己是基金经理,股票投资不在话下,可以帮她解决亏损问题。这成了吴某接近对方的最好借口,对大盘、个股的分析,也成为联接二人感情最好的纽带。
在2015年1月9日至2017年1月15日,吴某担任“某成长先锋基金”、“某卓越制造基金”的基金经理。期间,成长先锋基金由其决策下单,能实时看到基金下单的持仓情况。
于是吴某利用这一身份优势,向女友透露基金交易股票的内幕消息,帮助女友使用其母亲的马甲账户,先后买卖吴某管理的基金相同股票52只,交易金额高达4300万。
但此时悲剧却发生了,基金经理吴某一番骚操作过后,账户竟反倒亏损162万。这里需要注意的是,交易金额与本金不是一个概念,考虑到频繁交易情况,两年时间4500万双向交易金额,对应的本金可能也不过几百万,亏损比例之高,和普通韭菜没啥区别。
帮助情深意重的女友,成绩尚且如此,他的基金产品就更指望不到哪里去了。
基金大亏,又在女友面前折了面子,这地方是待不下去了。于是,在2017年1月16日,管理的基金巨亏34%以后,吴某拍拍屁股,一走了之,换了上海一家基金公司担任研究发展部的总经理。
原本以为事情就这么结束了,没想到过了两年之后,2019年1月9日,这对姐弟恋被公安机关电话通知到案。



最后上海第一中级人民法院一审判决,被告人吴某、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪,分别判处有期徒刑1年,并处罚金人民币5万元。
告别大赌场时代
当然,不管是赚还是亏,不管是基金经理老鼠仓,还是木马窥视基金指令,只要违规违法,必须严打。
而近些年,公募基金的基金经理因为老鼠仓被抓的并不少,很多都是翻得陈年旧案,其中有一些时代的背景因素。
在过去,如果基金经理不外出调研,在交易时间里是需要把手机上交公司的,目的是为防止操作交易。当然这没什么用处,没有谁会傻到直接用自己的手机聊这事。
中国股市才30年,时间短,监管经验薄弱。在上世纪90年代,股市更加彪悍,大家来股市就是为了暴富,那时候坐庄很普遍,各种机构通过资金优势操纵市场,整个市场就是个大赌场,而基金经理就是手里有大量钱的角色。
公募基金经理知道何时要买哪一只股票,如果在大资金买入前,先用自己的账户买入潜伏,也就是老鼠仓,就能大赚一笔。
当然,从一开始就有对公募基金进行监管。起初会用一个机器,来扫描你的电脑,有时候到基金公司驻场几天,把一个办公室的电脑都扫一遍。但是这种定向监管效率不高,后面改为直接通过交易所的大数据来查了,通过用户关系网和交易信息来所动可疑的交易。
比如基金经理帮七大姑八大姨的账户去抬轿,通过交易数据发现可疑情况后就开始查关系网。如果不是家属的账号呢,买一个陌生人账户,那就通过交易时间网来匹配。而且这些交易信息会被永久保存,即使事情过去了三年,五年,也能被查出来。
基金经理一边拿着百万高薪、一边暗地里做老鼠仓的“滋润”日子,已经是一去不复返了!

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